Бұл, сондай-ақ сақтауға амла
Қоспағанда швед заң шығарушы, реттеуші болып табылады заңнамасында, швед қаржылық қадағалау (SFSA), Finansinspektionen бірі болып табылады ең маңызды ойыншыларБұл болып табылады мемлекеттік орган, лауазымды тұлға, оның рөлі жәрдемдесу тұрақтылық және қаржы жүйесінің тиімділігін, сондай-ақ тиімді қорғауды қамтамасыз етуге тұтынушылардың."SFSA рұқсат береді, бақылайды және мониторинг жүргізеді, барлық жұмыс істейтін компаниялар швед қаржы нарықтарында."SFSA бұл есеп береді қаржы Министрлігі. Адвокаттар, заңгерлер реттеледі, бақыланады және бақыланатын Швед адвокаттар қауымдастығы және ешқандай шамада барлық мемлекет немесе кез келген басқа орган. Сонымен қатар, барлық бақылаушы органдар үшін еңбек заңдарына бағынады ақшаны жылыстатуға қарсы Швеция реттегіштер мамандық үшін Байқау кеңесінің бухгалтерлер швед иелігі агенттердің инспекциясы, әкімшілік округі тақтаны Стокгольмде, Сконе және Вестра-Геталанд, швеция құмар ойындарға. Үшінші директивасы іске асырылды Швецияда бойынша швед заңда 2009: 62 алдын алу жөніндегі шаралар Туралы ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыру(бұдан әрі заң туралы ақшаны жылыстатуға,"амла"), ол күшіне енді 15 наурыз, 2009 жыл. Үкіметтік заң жобасы regeringens ұсыныс 2008 09: жетпіс Genomförande АВ penningtvättsdirektivet tredje. ЗБОД, атап айтқанда, енгізеді элементтері тәуекел-бағдарланған тәсіл, мекен-жайлар сияқты салалардағы бенефициарной меншік және жақсартылған және оңайлатылған клиент тиісті сақтық және енгізеді жаңа элементтер жоғарылатылған міндеттемелер бойынша есептілікті, неғұрлым қатаң ережесін, бақылау-заңды фирмалар және жедел бақылау швед бар. Заңгерлер мен басқа да ЕО-ға мүше елдердің бере алады заңды қызметтер Швеция ережелерін сақтау туралы жүріп-тұру бостандығына заңгерлер. Егер Швеция, адвокаттар тіркелуі тиіс Швед адвокаттар қауымдастығы.
Мұндай бару немесе шетелдік заңгерлер сәйкес келуі тиіс стандарттарға және ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің, олар үшін қолданылады швед заңгерлер.
Сәйкес бір тарауы 3-Тарау, тармақ
Швед қауымдастығы, адвокаттар шығарды арнайы ұсыныстар мүшелеріне швед бар өз міндеттемелерін амлы және үшінші директивалары.
Басқа заңнамалық мәселелер, сондай-ақ нұсқау береді бірқатар практикалық нұсқаулар, іс-әрекет кезінде белгілі бір мән-жайлар. Бұл басшылық, ол үшін міндетті болып табылады барлық швед адвокаттар. Қорғаушылар пайдалана алады ереже басқа кәсіби органдар ретінде пайдалы сілтемелер. Швед қауымдастығы, адвокаттар болып табылады құзыретті орган сәйкестігін қамтамасыз ету үшін заңгерлер қолданыстағы нормативтерге. Сақтамау осы заңның әкелуі мүмкін тәртіптік істі қарау алдында тәртіптік Кеңес швед бар.
Үшін Швед бар бақылаушы орган ретінде заңгерлер үшін болуы проактивными ғана емес, сонымен қатар әрекет етіп, орын алған кемшіліктерді байланысты амла мен басшылығы, бар орнатты арнайы жүйесі үшін осындай алдын алу қадағалау.
Белсенді бақылау мына жерде келтірілген. Адвокат міндетті кепілдік беруге, бұл клиенттер белгілейді, олардың жеке басын куәландыратын кезде, іскерлік қарым-қатынас вступили в. Егер клиент жеке тұлға болса, онда жеке басын куәландыратын құжаттар (паспорт, жүргізуші куәлігі және т. б.) қамтылуы тиіс: аты, мекен-жайы және азаматтық тіркеу нөмірі, немесе басқа да осыған ұқсас құжаттар, егер тиісті адамға азаматтық тіркеу нөмірі. Егер клиент компания болып табылады, анықтау documentats қамтуы тиіс: аты, мекен-жайы, нөмірі CVR (тіркеу нөмірі) немесе басқа да осыған ұқсас құжаттар, егер компания жоқ саны қаппаров. Ақылға қонымды шаралар қабылдануы тиіс түсіну үшін құрылымы, компанияның басқару және бенефициарные иелері бірдей болуы керек. Клиентпен қарым-бақылануы тиіс тұрақты. Құжаттар мен басқа да ақпарат клиент туралы жаңартылуға тиіс тұрақты. Юридическая фирма Адвокат мүмкін, белгілі бір жағдайларда, пайдалануға және сүйенеді ақпаратты клиент туралы сәйкес алынған басқа да заңмен фирмасы, заңгер және басқа да кейбір гробовщики реттеледі амла. Егер қандай да бір күмән, бұл ақпаратты бұрын алынған ұқсастық бар клиенттің дұрыс болып табылады, немесе барабар, жаңа сәйкестендіру орнатылуы тиіс.
Заңгерлер шеше алады рәсімін сәйкестендіру тәуекелін бағалауға негізделген жеке клиенттің немесе мәміле.
Алайда, адвокат алмайды толығымен төмен түсіру туралы ақпарат алу үшін клиенттің жеке басын. Иә, Швеция ұстанады тәуекел-бағдарланған тәсілді ақшаны жылыстатумен күрес және терроризмді қаржыландыруға.
Жоқ қатты және жылдам туралы ережелерді бастауыш белгілері қылмыстық қызмет және швед реттеуші органдар түзетуге кез келген түсініспеушілік, фирманың мүмкін.
Басшылық үшін заңгерлер берілді басшылық принциптері әзірленген швед бар және швед қаржылық бақылау басқармасы, Finansinspektionen (жоғарыдан қараңыз). Кешенді тексеру (екі бөлімнің басшысының 6-8 амла) кезінде міндетті болып табылады ақша жылыстату жөніндегі немесе терроризмді қаржыландыру, меніңше, қарағанда, әдетте. Екі секциялар, бесінші тарау құрамында тоғыз мәмілелердің түрлері үшін қарапайым талаптар жеке басын тексеру талап етілмейді. Мысалдар төтенше, ерекше жағдай жасалуы мүмкін из талаптар Базалық кешенді зерттеу (оңайлатылған дью дилидженс): иә. Мүмкіндігі арқа сүйеп сараптама бөгде ұйымдарға 2-тарауында баяндалған, 3-бөлім, тармақ. Заң фирмасы, заңгер болуы мүмкін, белгілі бір жағдайларда, сүйенеді ақпаратты клиент туралы заңнамасына сәйкес алынған басқа да заңмен фирмасы, заңгер және басқа да кейбір гробовщики реттеледі амла. Олардың арасында қаржы мекемесінің лицензиясы бар, бизнесті жүргізу шеңберінде Еуропалық Одақ елдеріне отырып, еуропалық қауымдастық туралы келісім жасасты кеңейтуге қаржы саласындағы, немесе бір елдің шегінде ұшырамайтын алғашқы екі санаттағы, бірақ қолданады, ақшаны жылыстатумен және терроризмді қаржыландырумен заңдар, ұқсас үшінші ЕО Директивалары. бір амла заңгер бағынады ақшаны жылыстатумен күрес жөніндегі қағидаларын, мынадай жағдайларда: - тарауына сәйкес 3-Бөлімінің 1-тармағы, екі адвокат зерделеу операцияларды анықтау мақсатында күдікті операцияларды, олар болуы мүмкін байланысты ақшаны жылыстатумен немесе терроризмді қаржыландырумен байланысты. Егер күдік қалып, кейін неғұрлым терең зерттеу, талдау мәмілелер жүргізіледі, адвокат беруге міндетті барлық ақпарат әлеуетті ақшаны жылыстату немесе терроризмді қаржыландыру қандай да бір одан әрі кешіктіру. Сонымен қатар, 3-тарауына сәйкес, бөлімде бір тармағы. 4, адвокат, тіпті ешқандай күдік бойынша нәтижелер жылғы швед қаржы полициясы хабарлау үшін ақпаратты кідіріссіз үшін пайдалы болуы мүмкін тергеу туралы ақшаны жылыстатуға) немесе терроризмді қаржыландыру (см. Адвокат босатылады ақпаратты ұсыну, ол алады немесе алады шамамен бір оның клиенттері, ол біріктіру: міндеттемелер ұсынуы бойынша баяндамалар үшін швед заңгерлер. Өкінішке қарай, үшінші директивасы бойынша ақшаны жылыстатуға - өте кеш сатысында және кез келген ықпал ету мүмкіндігі қатысушылардың швед барда - орындалды кеңейтілген есептілік үшін заңгерлер. Жаңа заңға сәйкес, 2009: 63 болдырмау жөніндегі шаралар Туралы ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға қабылданған он бес 2009 жылғы наурыздың, қорғаушы ғана емес, беруге міндетті қаржы полициясы туралы ақпаратты күдікті мәмілелер артық себеп есептің пайда болды, бірақ жатқанда, адвокат, тіпті ешқандай да күдік, мысалы, сұрау салу. Осылайша, ақпарат сұралуы мүмкін адвокатта сондай-ақ, күдіктену кезінде полицияның немесе үшінші тарап. Алайда, жеткілікті болуы тиіс фактілерді растайтын күдік (подозрение болуы тиіс нақты сипаты) және"балық аулауға"болмайды. Швед адвокаттар көзқарасты ұстанады, бұл ретсіз кеңейту міндеттеме және бұл міндеттеме шеңберінен шығып директивасы (- бап жиырма екі 1Б). Тек уыс мемлекеттердің арасында жүреді, оны іске асыру Директивалары. Швеция мүшесі болып табылады мақсатты топтың қаржылық іс-шаралар, 1990 жылдан бастап. ФАТФ-тың ашық өзара бағалау есебі бойынша Швецияда он жеті 2006 жылдың ақпан (қол жетімді толық мындасыз есеп)."Қорытындылар"деп FATF болатын жүктеме нечасты күдікті операциялар туралы хабарламалар және қалайды билік тергеу жүргізуге тартуға көп ауыр жағдайларда-ақшаны жылыстату. Сонымен қатар, баяндамада болуы ұсынылады рәсімдерін айқындау үшін ақпарат жататын бенефициарлық иесі болу күшейтілді.
Швеция корольдігі FATF 2008 жылғы ақпанда (баяндама), қаңтар 2009 (баяндама) және 2009 жылғы маусым үшінші (баяндама).
Швеция корольдігі, ол қайтадан баяндама пленарлық отырысында 2009 жылдың қазан айында қосымша шаралар Туралы кемшіліктерді жою бойынша есепте көрсетілген.
2010 жылғы қазанда ФАТФ танылған төртінші баяндама, Швеция елеулі жетістіктерге жетіп, анықталған қателіктерді жою, оларды өзара бағалау және шешті, бұл ел болуы тиіс, жойылатын тұрақты қабылдағаннан кейінгі шараларды.
Адвокаттарға қатысты сәйкес соңғы баяндамасында ФАТФ-тың, Швецияның жұмысқа қабілетті деп саналады.
